投资准入“负面清单”制度辨析

摘要/Abstract

摘要： 投资准入在国际条约层面既可按欧式投资协定依“东道国法律”准入外资，也可按美式投资协定依“负面清单”准入外资，所体现的是一国投资市场的开放程度。我国正在尝试在国内法领域采用“负面清单”模式准入外资，国际规则层面的“负面清单”制度可以为国内规则层面的“负面清单”制度设计和理念提供借鉴。“负面清单”内规定的限制措施应有相应的法律法规依据，改革外资准入备案制提高准入透明度与便利性，尽可能参照“棘轮机制”增强投资准入规制的稳定性，协调好内资与外资、国内负面清单与国际负面清单的关系。

关键词: 投资准入, 负面清单, 棘轮机制, 备案制

Abstract: In the aspect of international treaties, foreign investment can be granted in accordance with the “host country law” according to the European investment agreement, or be granted in accordance with the “negative list” according to the American investment agreement,which reflects the degree of openness of a country′s investment market.China has also begun to try to admit foreign investment in the “negative list” mode in the field of domestic law. The “negative list” system at the level of international rules can provide reference for the design and concept of the “negative list” system at the level of domestic rules.The restrictive measures stipulated in the “negative list” should have corresponding legal and regulatory basis, reform the foreign investment filing system to improve the transparency and convenience of access,refer to the “ratchet mechanism” as much as possible to enhance the stability of investment access regulations, and coordinate the relationships between domestic capital and foreign capital, domestic negative lists and international negative lists.

Key words: investment access, negative list, Ratchet Mechanism, filing system

张晓楠1，李振宁2. 投资准入“负面清单”制度辨析[J]. 商业研究.

ZHANG Xiao-nan1, LI Zhen-ning2. Understanding on Investment Access′ Negative List System[J]. 商业研究.

参考文献

注释： ①附件一中日本规定了航空、武器、空间等例外部门，越南规定了广播、博彩、机场港口等运营等例外部门。附件二中，日本规定了采矿、石油、污水处理等例外部门，越南规定了法律服务、银行、不动产德国例外部门。详见日-越BIT（2003）附件一、附件二。 ②Annex II-Uruguay-1，United States of America-Uruguay BIT(2005). ③Annex II-Uruguay-2，United States of America-Uruguay BIT(2005). ④美国-乌拉圭BIT（2005），附件三，美国部分；美国-澳大利亚FTA，附件三，美国部分。 ⑤美-新加坡FTA，附件8A，新加坡部分，第7页。 ⑥美-澳FTA，附件1，澳大利亚部分，第17页。 ⑦菲律宾《1991年外商投资法》就已规定有外国投资负面清单，并于2012年以总统令的方式发布了《第9版常规性外商投资负面清单》。而印度尼西亚则在2007年依据《2007年投资法》，以总统令的方式发布了《禁止投资商业领域和有条件开放投资的商业领域清单》，并于2010年和2014年予以了修订。参见申海平.菲律宾外国投资“负面清单”发展之启示［J］．法学，2014（9）：35-36. ⑧印度尼西亚对外商投资和市场准人的管制始于《印度尼西亚共和国1967年第1号关于外国投资的法律》(Law of the republic of Indonesia number 1 of 1967 concerning foreign investment)， 1995年印尼制定《印度尼西亚共和国1968年第6号关于国内投资的法律》(Law of the republic of Indonesia number 6 of 1968 concerning domestic investment)。以《国内投资法》和《国际投资法》第6条为基础，颁布了《投资封闭行业清单》(List of Sectors Closed for Investment)，俗称“负面清单”。《印度尼西亚共和国2007年第25号关于投资的法律》(Law of the republic of Indonesia number 25 of 2007 concerning investment)统一了印尼投资法，对内外资统一适用《投资法》与“负面清单”。并且颁布了2007年第76号总统条例(presidential regulation)——《关于封闭行业和有条件开放行业清单的标准与条件》，对“负面清单”的制定目的、限制方式、行业的限制标准、制定原则等作出了清晰而具体的要求，完善了《投资法》笼统性的规范。参见顾晨.印度尼西亚“负面清单”改革之经验［J］．法学,2014(9). ⑨Foreign Investments Act of 1991，Republic of the Philippines，Act No. 7042，http://www.lawphil.net/statutes/repacts/ra1991/ra_7042_1991.html. ⑩Foreign Investments Act of 1991，section 1，The term “Foreign Investments Negative List” or “Negative List” shall mean a list of areas of economic activity whose foreign ownership is limited to a maximum of forty ownership is limited to a maximum of forty percent(40%) of the equity capital of the enterprise engaged therein. 11《中国(上海)自由贸易试验区管理办法》［失效］，上海市人民政府令第7号，2013年9月29日，第十一条负面清单管理模式：自贸试验区实行外商投资准入前国民待遇，实施外商投资准入特别管理措施（负面清单）管理模式。《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）［已被修改］》，沪府发［2013］75号，2013年9月29日：《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》（以下简称“负面清单”），根据……列明中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。两部法律文件将负面清单用“括号”标注在特别管理措施之后说明两者可以同一替换。 12具体有专属经济区与大陆架开发、石油和天然气开采、矿产开采和冶炼、交通运输工具制造、政府授权专营、原子能、传统工艺美术和中药、土地等。http://tga.mofcom.gov.cn/article/zt_cepanew/tzxy/201706/20170602600671.shtml，2018年11月15日最后访问。 13美国-澳大利亚FTA，服务贸易与投资附件1，“对于美国而言，措施指法律、法规或其他做出准入的措施；对澳大利亚而言，措施的渊源有法律、法规或其他导致准入不符措施的措施”。For the United States, Measures identifies the laws, regulations, or other measures for which the entry is made. For Australia, Source of Measure means the laws, regulations, or other measures that are the source of the non-conforming measure for which the entry is made. 14美国2012年双边投资协定范本，“measure”, includes any law, regulation, procedure, requirement, or practice. 15同⑨。 16同⑩。 17 2011年《外商投资产业指导目录》没有关于医疗机构的任何限制性或禁止性规定，属允许类。在此之前，发展改革委、卫生部、财政部、商务部、人力资源社会保障部于2010年联合制定《关于进一步鼓励和引导社会资本举办医疗机构的意见》并经国务院同意，《意见》第一条“放宽社会资本举办医疗机构的准入范围”第（五）项：允许境外资本举办医疗机构。进一步扩大医疗机构对外开放，将境外资本举办医疗机构调整为允许类外商投资项目。允许境外医疗机构、企业和其他经济组织在我国境内与我国的医疗机构、企业和其他经济组织以合资或合作形式设立医疗机构，逐步取消对境外资本的股权比例限制。对具备条件的境外资本在我国境内设立独资医疗机构进行试点，逐步放开。境外资本既可举办营利性医疗机构，也可以举办非营利性医疗机构。鼓励境外资本在我国中西部地区举办医疗机构。 18美-卢旺达BIT，Annex I-US-9；美-巴林FTA，Annex I-US-6；美-韩FTA，Annex I-United States-12等。参考文献：［1］申海平.上海自贸区负面清单的法律地位及其调整［J］．东方法学,2014(5):140. ［2］外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）［EB/OL］．［2018-11-15］．http://wzs.mofcom.gov.cn/article/n/201806/20180602760432.shtml. ［3］自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）［EB/OL］．［2018-11-15］．http://wzs.mofcom.gov.cn/article/n/201806/20180602760435.shtml. ［4］任清.负面清单：国际投资规则新趋势［J］．中国中小企业，2013（12）：70. ［5］钱晓萍.国际投资市场准入“国民待遇”与负面清单研究——以美国晚近缔约实践为主要研究对象［J］．上海对外经贸大学学报，2015（4）：73-74. ［6］韩立余.既往不咎——WTO争端解决机制研究［M］．北京：北京大学出版社，2009：93-94. ［7］Subhankar Sinha, India′s New Investment and Tax Regime, 22 Int′l Tax J.,1996:9-10.